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개정판 2024.02.15

개정판 2023.01.15

개정판 2022.01.31

중판 2020.11.20

개정판 2020.01.20

금융투자전문인력 표준교재

PART 01 자본시장과 금융투자업에 관한 법률/금융위원회 규정
Chapter 01 총설 2
SECTION 01 자본시장법 개관 2
SECTION 02 감독기관 및 관계기관 6
SECTION 03 금융법규 체계의 이해 13
Chapter 02 금융투자상품 및 금융투자업 18
SECTION 01 금융투자상품 18
SECTION 02 금융투자업 25
SECTION 03 투자자 32
Chapter 03 금융투자업자에 대한 규제 · 감독 35
SECTION 01 금융투자업 인가 · 등록 개요 35
SECTION 02 금융투자업 인가 심사 37
SECTION 03 금융투자업 등록 심사 46
SECTION 04 건전성 규제 48
SECTION 05 영업행위 규칙 63
Chapter 04 투자매매업자 및 투자중개업자에 대한 영업행위규제 76
SECTION 01 개요 76
SECTION 02 매매 또는 중개업무 관련 규제 77
SECTION 03 불건전 영업행위의 금지 80
SECTION 04 신용공여에 관한 규제 86
SECTION 05 투자자 재산보호를 위한 규제 89
SECTION 06 다자간매매체결회사에 관한 특례 92
SECTION 07 종합금융투자사업자에 관한 특례 93
Chapter 05 증권 발행시장 공시제도 97
SECTION 01 증권신고서제도 97
SECTION 02 발행신고서 관련 세부 규정 106
SECTION 03 투자설명서제도 114
Chapter 06 증권 유통시장 공시제도 118
SECTION 01 정기공시 118
SECTION 02 주요 사항 보고제도 123
SECTION 03 수시공시제도 125
SECTION 04 유통시장 공시 관련 세부 규정 127
Chapter 07 기업의 인수합병(M&A) 관련 제도 130
SECTION 01 개관 130
SECTION 02 공개매수제도 131
SECTION 03 주식등의 대량보유상황 보고제도 139
SECTION 04 의결권 대리행사 권유제도 146
SECTION 05 기타 주식의 대량취득 관련 세부 규정 149
Chapter 08 장외거래 및 주식 소유제한 151
SECTION 01 장외거래 151
SECTION 02 공공적 법인의 주식 소유제한 159
SECTION 03 외국인의 증권 소유제한 160
Chapter 09 불공정거래행위에 대한 규제 163
SECTION 01 총칙 163
SECTION 02 미공개정보 이용(내부자거래) 규제 164
SECTION 03 시세조종행위 규제 178
SECTION 04 부정거래행위 규제 182
SECTION 05 시장질서 교란행위 규제 184
Chapter 10 금융기관 검사 및 제재에 관한 규정 186
Chapter 11 자본시장 조사업무규정 192
부록 금융투자전문인력과 자격시험에 관한 규정 196
SECTION 01 주요 직무 종사자의 종류 196
SECTION 02 주요 직무 종사자의 등록 요건 199
SECTION 03 주요 직무 종사자의 등록 203
SECTION 04 금융투자전문인력 및 금융투자회사 등에 대한 제재 206
실전예상문제 208

PART 02 금융소비자보호법
Chapter 01 금융소비자보호법 제정 배경 214
SECTION 01 제정 배경 214
SECTION 02 제정 연혁 215
Chapter 02 금융소비자보호법 개관 216
SECTION 01 금융소비자보호법 시행 후 주요 제도 변화 216
SECTION 02 금융소비자보호법 구성 217
SECTION 03 금융소비자보호법의 내용상 주요 체계 218
SECTION 04 금융소비자보호법의 위치 219
SECTION 05 금융소비자보호법의 적용예외 220
SECTION 06 전문금융소비자 분류 220
SECTION 07 금융소비자의 권리와 책무 등 222
SECTION 08 6대 판매원칙 223
Chapter 03 금융소비자보호법 주요내용 226
SECTION 01 투자성 상품 및 대출성 상품 226
SECTION 02 6대 판매원칙 228
SECTION 03 금융상품판매대리ㆍ중개업자에 대한 영업행위규제 243
SECTION 04 방문(전화권유)판매 규제 244
SECTION 05 금융소비자 권익강화 제도 247
SECTION 06 판매원칙 위반시 제재 강화 255
실전예상문제 263

PART 03 회사법
Chapter 01 주식회사 개념 268
SECTION 01 회사의 종류 268
SECTION 02 주식회사의 특징 270
SECTION 03 주식회사 설립의 절차 272
SECTION 04 회사 설립에 관한 책임 277
Chapter 02 주식과 주주 279
SECTION 01 주식과 주권 279
SECTION 02 주주의 권한 284
SECTION 03 주식양도 289
SECTION 04 주식의 담보 295
SECTION 05 주식의 소각ㆍ병합ㆍ분할 297
SECTION 06 주식매수선택권 300
SECTION 07 주식의 포괄적 교환ㆍ이전 303
SECTION 08 지배주주에 의한 소수주식의 전부 취득 307
Chapter 03 주식회사의 기관 310
SECTION 01 개요 310
SECTION 02 주주총회 311
SECTION 03 이사회 및 업무집행기관 321
SECTION 04 감사 336
SECTION 05 감사위원회 343
SECTION 06 준법지원인 346
Chapter 04 신주의 발행 348
SECTION 01 개요 348
SECTION 02 발행사항의 결정 349
SECTION 03 신주의 할인발행 352
SECTION 04 신주인수권 353
SECTION 05 신주발행의 절차 357
Chapter 05 자본금의 감소 363
SECTION 01 개요 363
SECTION 02 자본금 감소의 방법 364
SECTION 03 자본금 감소의 절차 365
SECTION 04 효력 발생과 등기 366
SECTION 05 자본금 감소의 무효 366
Chapter 06 회사의 회계 368
SECTION 01 재무제표 및 영업보고서 368
SECTION 02 준비금 370
SECTION 03 이익배당 372
SECTION 04 주식배당 376
SECTION 05 주주의 경리검사권 379
SECTION 06 이익공여의 금지 381
SECTION 07 사용인의 우선변제권 382
Chapter 07 사채 383
SECTION 01 개요 383
SECTION 02 사채 발행의 방법 384
SECTION 03 사채 발행의 절차 386
SECTION 04 사채의 유통 387
SECTION 05 사채관리회사 389
SECTION 06 사채의 이자지급과 상환 392
SECTION 07 사채권자집회 394
SECTION 08 특수사채 397
Chapter 08 회사의 합병 · 분할 402
SECTION 01 회사의 합병 402
SECTION 02 회사의 분할 409
실전예상문제 412

PART 04 직무윤리
Chapter 01 직무윤리 일반 416
SECTION 01 직무윤리에 대한 이해 416
SECTION 02 직무윤리의 기초 사상 및 국내외 동향 426
SECTION 03 본 교재에서의 직무윤리 430
Chapter 02 금융투자업 직무윤리 433
SECTION 01 기본원칙 433
SECTION 02 이해상충의 방지 의무 440
SECTION 03 금융소비자보호의무 445
SECTION 04 본인, 회사 및 사회에 대한 윤리 499
Chapter 03 직무윤리의 준수절차 및 위반 시의 제재 527
SECTION 01 직무윤리의 준수절차 527
SECTION 02 직무윤리 위반행위에 대한 제재 543
실전예상문제 549