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독자대상 : 증권투자상담사/분석사 시험 준비생
구성 : 이론

PART？01
펀드법규

Chapter 01？총설？2
SECTION 01？투자펀드의 개념과 역사？2
section 02？투자펀드의 특징？4
section 03？투자펀드의 분류？5
section 04？우리나라의 투자펀드에 대한 규제체계？6

Chapter 02？집합투자기구？8
section 01？집합투자？8
section 02？집합투자기구의 개념ㆍ구조ㆍ기관 및 종류？9
section 03？집합투자기구의 설립 및 등록？14

Chapter 03？집합투자증권의 발행 · 판매 · 환매？18
section 01？집합투자증권의 발행？18
section 02？집합투자증권의 투자권유？21
section 03？집합투자증권의 광고, 판매보수 및 수수료 등？23
section 04？집합투자증권의 환매？26

Chapter 04？집합투자업자의 영업행위준칙？32
section 01？선관의무 및 충실의무？32
section 02？자산운용의 지시 및 실행？33
section 03？자산운용의 제한？34
section 04？금전차입 및 대여 제한 등？39
section 05？이해관계인과의 거래 등에 대한 제한？40
section 06？불건전 영업행위 금지？41
section 07？성과보수의 제한？42
section 08？의결권 제한 등？44
section 09？자산운용에 관한 공시？45
section 10？파생상품 및 부동산 운용에 관한 특례？49

Chapter 05？집합투자기구의 종류？51
section 01？집합투자기구의 종류？51
section 02？특수한 형태의 집합투자기구？57

Chapter 06？집합투자재산의 평가 및 회계？63
section 01？집합투자재산의 평가 및 기준 가격？63
section 02？집합투자재산의 회계？67

Chapter 07？집합투자재산의 보관 및 관리？71
section 01？선관주의의무 등？71
section 02？운용행위 감시 등？74

Chapter 08？집합투자기구의 해산 등？76
section 01？집합투자기구(투자신탁)의 해지ㆍ해산？76
section 02？집합투자기구의 합병？78

Chapter 09？사모집합투자기구에 대한 특례？80
section 01？총설？80
section 02？일반 사모집합투자기구？83
section 03？기관전용 사모집합투자기구？87
Chapter 10？외국 집합투자증권에 대한 특례？94
section 01？외국 집합투자기구의 등록？94
section 02？외국 집합투자증권의 국내 판매방법 등？96
section 03？외국 집합투자업자에 대한 감독ㆍ검사？98

Chapter 11？집합투자기구의 관계회사？99
section 01？일반사무관리회사？99
section 02？집합투자기구 평가회사？100
section 03？채권평가회사？100
실전예상문제？101

PART？02
금융소비자
보호법

Chapter 01？금융소비자보호법 제정 배경？106
SECTION 01？제정 배경？106
SECTION 02？제정 연혁？107

Chapter 02？금융소비자보호법 개관？108
SECTION 01？금융소비자보호법 시행 후 주요 제도 변화？108
SECTION 02？금융소비자보호법 구성？109
SECTION 03？금융소비자보호법의 내용상 주요 체계？110
SECTION 04？금융소비자보호법의 위치？111
SECTION 05？금융소비자보호법의 적용예외？112
SECTION 06？전문금융소비자 분류？112
SECTION 07？금융소비자의 권리와 책무 등？114
SECTION 08？6대 판매원칙？115

Chapter 03？금융소비자보호법 주요내용？118
SECTION 01？투자성 상품 및 대출성 상품？118
SECTION 02？6대 판매원칙？119
SECTION 03？금융상품판매대리ㆍ중개업자에 대한 영업행위규제？134
SECTION 04？금융소비자 권익강화 제도？135
SECTION 05？판매원칙 위반시 제재 강화？143
실전예상문제？150

PART？03
직무윤리

Chapter 01？직무윤리 일반？154
SECTION 01？직무윤리에 대한 이해？154
SECTION 02？직무윤리의 기초 사상 및 국내외 동향？164
SECTION 03？본 교재에서의 직무윤리？168

Chapter 02？금융투자업 직무윤리？171
SECTION 01？기본원칙？171
SECTION 02？이해상충의 방지 의무？178
SECTION 03？금융소비자보호의무？183
SECTION 04？본인, 회사 및 사회에 대한 윤리？235

Chapter 03？직무윤리의 준수절차 및 위반 시의 제재？262
SECTION 01？직무윤리의 준수절차？262
SECTION 02？직무윤리 위반행위에 대한 제재？278
실전예상문제？284

PART？04
투자자분쟁
예방

Chapter 01？분쟁예방 시스템？290
SECTION 01？개요？290
SECTION 02？분쟁 예방을 위한 방법？291
SECTION 03？개인정보보호법 관련 고객정보 처리？296

Chapter 02？준수절차 및 위반 시 제재？302
SECTION 01？내부통제기준？302
SECTION 02？위반에 대한 제재？303
SECTION 03？분쟁조정제도？313

Chapter 03？주요 분쟁사례 분석？318
SECTION 01？금융투자상품 관련 분쟁？318
section 02？펀드상품 관련 주요 분쟁사례？321
실전예상문제？328

PART？05
자금세탁방지 제도

Chapter 01？금융기관과 자금세탁 방지？334
SECTION 01？개요？334
SECTION 02？자금세탁 행위？336

Chapter 02？자금세탁 방지제도？340
SECTION 01？자금세탁 방지 국제기구 및 규범？340
SECTION 02？우리나라의 제도운영 현황？344
SECTION 03？주요 제도？350

Chapter 03？자금세탁 방지와 내부통제활동？360
SECTION 01？자금세탁 방지 내부통제？360
SECTION 02？자금세탁 방지 관련 제도？366
실전예상문제？372