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개정판 2023.01.15

개정판 2022.01.14

개정판발행 2020. 1. 20.

금융투자전문인력 표준교재

PART 01
금융상품분석

Chapter 01 우리나라의 금융회사 2
SECTION 01 개요 2
SECTION 02 은행ㆍ비은행 5
SECTION 03 금융투자회사 10
SECTION 04 보험회사 19
SECTION 05 기타 금융회사 23

Chapter 02 금융상품 29
SECTION 01 개요 29
SECTION 02 예금성 금융상품 30
SECTION 03 투자성 금융상품 33
SECTION 04 주요 보장성 금융상품 55
SECTION 05 기타 금융상품 58
SECTION 06 금융상품과 세금 69
SECTION 07 예금보험제도 74
실전예상문제 79

Chapter 01 증권시장 개요 82
SECTION 01 증권시장의 개념 82
SECTION 02 증권시장의 구조 83
SECTION 03 증권 84

Chapter 02 발행시장 개요 86
SECTION 01 발행시장의 의의 86
SECTION 02 발행시장의 기능 87
SECTION 03 증권의 발행형태 87
SECTION 04 발행시장의 조직 90

Chapter 03 주식발행의 방법 및 절차 93
SECTION 01 주식의 의미 93
SECTION 02 주식발행의 형태 94
SECTION 03 주식의 분류 95
SECTION 04 기업공개 절차와 실무 98
SECTION 05 유상증자 107
SECTION 06 무상증자 110
SECTION 07 기타 주식발행 111

Chapter 04 유통시장과 한국거래소 114
SECTION 01 유통시장의 의의 114
SECTION 02 유통시장의 기능 115
SECTION 03 한국거래소 116
SECTION 04 거래소시장의 구분 117

Chapter 05 상장제도 120
SECTION 01 상장의 의의, 효과 및 혜택 120
SECTION 02 상장원칙과 대상증권 125
SECTION 03 상장절차 126
SECTION 04 상장의 종류 129
SECTION 05 신규상장심사요건 131
SECTION 06 재상장 절차 141
SECTION 07 상장증권의 매매거래정지제도 144
SECTION 08 상장폐지 146
SECTION 09 상장수수료 및 연부과금 153

Chapter 06 기업내용 공시제도 154
SECTION 01 의의 154
SECTION 02 기업내용 공시제도의 개요 155
SECTION 03 주요 경영사항 공시 157
SECTION 04 자율공시 158
SECTION 05 조회공시 158
SECTION 06 공정공시 159
SECTION 07 기업설명회(IR) 161
SECTION 08 공시책임자 162
SECTION 09 불성실공시 163

Chapter 07 매매거래제도 165
SECTION 01 주식시장매매제도의 의의 165
SECTION 02 매매거래의 수탁 166
SECTION 03 시장운영 174
SECTION 04 매매거래의 종류 178
SECTION 05 호가 179
SECTION 06 매매계약 체결방법 185

Chapter 08 시장관리제도 200
SECTION 01 매매거래의 중단 200
SECTION 02 안정적 주가 형성을 위한 시장관리제도 205
SECTION 03 공정한 주가 형성을 위한 시장관리제도 210
SECTION 04 합리적 매매거래 지원을 위한 시장관리제도 218

Chapter 09 청산결제제도 222
SECTION 01 청산 및 결제의 개념 222
SECTION 02 이연결제제도 226
SECTION 03 결제리스크 관리제도 227

Chapter 10 시장감시 234
SECTION 01 의의 234
SECTION 02 불공정거래 예방활동 235
SECTION 03 시장감시 및 심리 236
SECTION 04 회원 감리 236
SECTION 05 이상거래 심리 및 회원 감리 결과에 따른 조치 237
SECTION 06 거래소의 분쟁조정 237
실전예상문제 239

Chapter 01 채권의 기초 244
SECTION 01 채권의 의의 244
SECTION 02 채권의 기본적 구조와 분류 245

Chapter 02 발행시장과 유통시장 254
SECTION 01 발행시장 254
SECTION 02 유통시장 259

Chapter 03 채권시장의 분류와 특성 267
SECTION 01 채권의 구분 및 채권시장의 변화 267
SECTION 02 국채 269
SECTION 03 지방채 272
SECTION 04 특수채 273
SECTION 05 회사채 274

Chapter 04 채권투자분석 278
SECTION 01 채권의 수익과 위험 278
SECTION 02 채권 가격 결정과정 282

Chapter 05 채권투자전략 294
SECTION 01 적극적 투자전략 294
SECTION 02 소극적 투자전략 298

Chapter 06 새로운 형태의 채무 증권 302
SECTION 01 자산유동화 증권(ABS) 302
SECTION 02 신종자본증권 310
SECTION 03 이중상환청구권부채권(Covered Bond) 313
SECTION 04 전환사채 316
SECTION 05 신주인수권부사채 320
SECTION 06 교환사채 321
SECTION 07 기업어음(CP)과 전자단기사채(STB) 321
실전예상문제 326

Chapter 01 코넥스시장 336
SECTION 01 코넥스시장의 개요 336
SECTION 02 코넥스시장의 상장제도 337
SECTION 03 코넥스시장의 공시제도 344
SECTION 04 코넥스시장 매매제도 346

Chapter 02 K-OTC시장 352
SECTION 01 K-OTC시장의 개요 352
SECTION 02 K-OTC시장 등록 · 지정제도 354
SECTION 03 K-OTC시장 매매거래제도 359
SECTION 04 K-OTC시장 공시제도 366
SECTION 05 K-OTC시장 시장관리제도 372
SECTION 06 K-OTC시장 등록ㆍ지정해제 375
실전예상문제 379

Chapter 01 증권분석의 체계 384
SECTION 01 증권분석의 개요 384
SECTION 02 경제분석 387
SECTION 03 산업분석 398
SECTION 04 기업분석 403
SECTION 05 미래 이익 예측 406

Chapter 02 재무제표 · 재무비율 분석 411
SECTION 01 재무제표 분석 411
SECTION 02 재무비율분석 422
SECTION 03 시장가치비율분석 429
SECTION 04 비율분석의 한계점 433
SECTION 05 기본적 분석의 한계점 434

Chapter 03 주식가치평가 436
SECTION 01 상대가치평가모형(주가배수모형) 436
SECTION 02 잉여현금흐름(FCF) 모형 443

Chapter 04 기술적 분석 449
SECTION 01 기술적 분석의 정의 449
SECTION 02 기술적 분석의 장점 및 한계 450
SECTION 03 기술적 분석의 종류 451
실전예상문제 454

Chapter 01 자산배분과 투자전략 458
SECTION 01 자산배분의 의의 458
SECTION 02 자산배분의 중요성 460
SECTION 03 자산배분은 “투자관리”의 핵심 솔루션 461

Chapter 02 자산배분의 설계와 실행 463
SECTION 01 투자목표의 설정 463
SECTION 02 자산배분 자산집단의 선정 465
SECTION 03 기대수익률 467
SECTION 04 위험(Risk) 472
SECTION 05 자산배분 실행 474

Chapter 03 자산배분 전략의 종류 482
SECTION 01 전략적 자산배분 전략 482
SECTION 02 전술적 자산배분 전략 486
[참고] ESG 투자에 대한 이해 490
실전예상문제 499