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영업점 컴플라이언스 오피서(증권편)
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책소개
▶ 이 책은 금융시장/정책을 다룬 이론서입니다. 금융시장/정책의 기초적이고 전반적인 내용을 학습할 수 있습니다.
목차
1편 영업점 영업행위준칙
제1장 영업점 관련 영업행위준칙의 이해
2편 영업점 컴플라이언스
제1장 영업점 준법감시(컴플라이언스) 담당자
제2장 영업점 법규준수 모니터링 및 자문
제3장 계좌개설과 투자권유
제4장 영업점 내부통제 체크리스트 자가점검
제5장 영업점 금융투자전문인력 등록 및 관리 등
제6장 영업점 인테리어 컴플라이언스 가이드라인
3편 준법감시 내부통제기준
제1장 투자광고 관리
제2장 대중매체 접속 및 대외활동 등
제3장 임직원 금융투자상품 매매
제4장 재산상 이익의 제공 및 수령
제5장 내부고발제도
4편 영업행위 관련 컴플라이언스
제1장 위탁매매 관련 컴플라이언스 업무
제2장 파생상품 관련 판매 컴플라이언스
제3장 투자권유대행인 관련 컴플라이언스
제4장 불공정거래의 조사(이상매매 관련)
제5장 고객 금융거래 정보 보호(금융거래정보 제공과 매매심리 등)
5편 펀드판매 관련 컴플라이언스 업무
제1장 펀드 관련 자산의 증가 및 컴플라이언스 업무의 필요성
제2장 펀드의 투자권유
제3장 불건전 영업행위 금지
제4장 완전판매 모니터링 업무
제5장 펀드 Late Trading(장마감 후 펀드거래) 예외처리
제6장 금융감독원 제재
제7장 투자자보호 측면에서의 적합성의 원칙
제8장 영국 증권선물감독원의 적합성 평가(Assessing Suitability)
6편 금융소비자보호와 고객정보보호
제1장 금융소비자보호 모범규준의 이해
제2장 민원업무 및 (협회, 거래소, 금감원) 금융소비자보호 민원평가제도
제3장 증권분쟁조정제도
제4장 증권 관련 분쟁의 특징과 유형
제5장 금융소비자보호 실태평가제도의 이해
제6장 개인정보보호제도의 이해
7편 감독기구 및 규제
제1장 자율규제와 공적규제
제2장 금융투자협회 제재
제3장 한국거래소 제재
제4장 금융감독원 제재
8편 자금세탁방지업무
제1장 자금세탁방지제도의 일반
제2장 자금세탁방지기구 및 관련 법령
제3장 고객확인의무(CDD)
제4장 의심되는거래보고(STR)
제5장 고액현금거래보고(CTR)
제6장 관련 자료 보존체계
저자소개
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컴플라이언스 실무 경험을 바탕으로 윤리와 컴플라이언스 분야를 경영학적 그리고 법학적으로 재해석하는 '재무법학도'이다. 우리나라 최초로 컴플라이언스 분야의 책을 공동집필하였으며, 이후 지속적으로 개정작업, 학술 및 글기고 활동, 학내외 강의활동 등을 통해 실무적인 관점에서 컴플라이언스 분야의 저변을 확대하고자 노력하고 있다. 2005년 8월 16일 미래에셋증권에 입사하여 2013년 9월 15일까지 컴플라이언스와 법무부서에서 실무 생활을 하였으며, 2013년 9월 16일부터는 서강대학교 경영학전공 특임교수로 임용되어 경영학 관점에서 '기업윤리와 컴플라이 언스' 분야를 연구 및 강의하고 있다. 숭실대학교 경영학부, 서강대학교대학원 경영학과(재무관리 전공, 석사), 숭실대학교대학원 법학과(상법 전공, 박사)를 졸업하였다.
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경희대학교 행정학과 졸업, 경희대학교 법무대학원을 졸업(법학석사)하였다. 미 노스웨스턴대학교 L.LM(법학석사)를 받았으며 1991년부터 현재까지 중소기업은행 준법지원부에 근무하고 있다. 주요업무경력으로 준법감시 및 소송 등 법무업무, 영신업무 및 외환업무가 있다.
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