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증권회사 컴플라이언스의 큰 특징은 영업행위 감독 측면에서 대고객 지향적인 내부통제 활동이라는 점이다. 은행 등 다른 금융업과 달리 증권회사는 부실화 문제보다는 불 건전한 영업으로 인한 고객피해와 공정거래질서 훼손의 문제가 중요한 감독 대상이 된다. 특히 영업점은 대고객 접점으로서 영업점 컴플라이언스 실패는 고객과의 분쟁 및 민원 등의 평판리스크를 유발하여 유무형의 손실로 심각한 타격을 가져올 수 있는 영업리스크 영역이라고 할 수 있다. 그러므로 영업점은 컴플라이언스 준수라는 책임이 직접적이자 적극적으로 요구되는 영업 영역이다. 즉, 영업행위에 있어 현재 규범된 컴플라이언스를 준수해야 할 뿐 아니라 투자자보호를 위한 규범을 지속적으로 보완하 고 이를 준수하고자 최선을 다해야 한다. 또한 영업점 컴플라이언스 준수 활동은 그 자체만으로도 회사의 안정적인 수익성을 확보할 수 있는 경쟁력의 한 축이며, 고객들에 게 전문성과 신뢰성을 체감시켜줄 수 있는 브랜드 인지도 강화 전략의 하나이기도 하다. 이러한 중요성과 필요성에 따라 증권업계에서 참고할 만한 〈영업점 컴플라이언스 오 피서(증권편)〉을 발간하였으며 본 서가 증권회사 영업점 현장에서 컴플라이언스 업무가 체계적으로 정착될 수 있는 주춧돌이 되기를 기대한다.

1편 영업점 영업행위준칙
제1장 영업점 관련 영업행위준칙의 이해

2편 영업점 컴플라이언스
제1장 영업점 준법감시(컴플라이언스) 담당자
제2장 영업점 법규준수 모니터링 및 자문
제3장 계좌개설과 투자권유
제4장 영업점 내부통제 체크리스트 자가점검
제5장 영업점 금융투자전문인력 등록 및 관리 등
제6장 영업점 인테리어 컴플라이언스 가이드라인

3편 준법감시 내부통제기준
제1장 투자광고 관리
제2장 대중매체 접속 및 대외활동 등
제3장 임직원 금융투자상품 매매
제4장 재산상 이익의 제공 및 수령
제5장 내부고발제도

4편 영업행위 관련 컴플라이언스
제1장 위탁매매 관련 컴플라이언스 업무
제2장 파생상품 관련 판매 컴플라이언스
제3장 투자권유대행인 관련 컴플라이언스
제4장 불공정거래의 조사(이상매매 관련)
제5장 고객 금융거래 정보 보호(금융거래정보 제공과 매매심리 등)

5편 펀드판매 관련 컴플라이언스 업무
제1장 펀드 관련 자산의 증가 및 컴플라이언스 업무의 필요성
제2장 펀드의 투자권유
제3장 불건전 영업행위 금지
제4장 완전판매 모니터링 업무
제5장 펀드 Late Trading(장마감 후 펀드거래) 예외처리
제6장 금융감독원 제재
제7장 투자자보호 측면에서의 적합성의 원칙
제8장 영국 증권선물감독원의 적합성 평가(Assessing Suitability)

6편 금융소비자보호와 고객정보보호
제1장 금융소비자보호 모범규준의 이해
제2장 민원업무 및 (협회, 거래소, 금감원) 금융소비자보호 민원평가제도
제3장 증권분쟁조정제도
제4장 증권 관련 분쟁의 특징과 유형
제5장 금융소비자보호 실태평가제도의 이해
제6장 개인정보보호제도의 이해

7편 감독기구 및 규제
제1장 자율규제와 공적규제
제2장 금융투자협회 제재
제3장 한국거래소 제재
제4장 금융감독원 제재

8편 자금세탁방지업무
제1장 자금세탁방지제도의 일반
제2장 자금세탁방지기구 및 관련 법령
제3장 고객확인의무(CDD)
제4장 의심되는거래보고(STR)
제5장 고액현금거래보고(CTR)
제6장 관련자료 보존과 비밀보장 및 면책규정