추가 적립 안내

독자대상 : 증권투자상담사/분석사 시험 준비생
구성 : 이론

part 01 펀드 영업 실무
Chapter 01 펀드 판매절차 2
section 01 펀드 판매 단계 2
section 02 펀드 판매 단계별 세부절차 3

Chapter 02 투자권유준칙 4
section 01 총칙 4
section 02 투자자 구분 6
section 03 투자권유를 희망하지 않는 투자자에 대한 판매 7
section 04 투자권유 희망 투자자에 대한 판매 9
section 05 금융투자상품의 위험도 분류 20
section 06 그 밖의 투자권유 유의사항 23

Chapter 03 수익증권저축거래 27
section 01 수익증권저축의 의의 27
section 02 수익증권저축계약의 성립 28
section 03 수익증권저축의 종류 29
section 04 수익증권저축의 주요 내용 31
section 05 저축자에 대한 우대조치 36
section 06 수익증권 매매 시의 입 · 출금 처리 40
실전예상문제 44

PART 02 펀드 세제
Chapter 01 세제 일반 50
section 01 국세기본법 50
section 02 소득세법 56
section 03 상속세 및 증여세 59
실전예상문제 69

Chapter 02 펀드 세제 71
section 01 집합투자기구와 세제 71
section 02 소득세법의 일반적 내용 : 금융소득과 금융소득종합과세 72
section 03 집합투자기구 세제 77
section 04 투자자 단계에서의 과세 90
실전예상문제 93

PART 03 펀드 구성·이해 1
Chapter 01 집합투자 및 집합투자기구의 설립 96
section 01 집합투자 96
section 02 집합투자기구의 설립 97
section 03 투자설명서 103

Chapter 02 집합투자기구의 유형 106
section 01 투자신탁 106
section 02 회사형 집합투자기구 110
section 03 조합 형태의 집합투자기구 113

Chapter 03 집합투자기구의 종류 115
section 01 증권 집합투자기구 115
section 02 부동산 집합투자기구 117
section 03 특별자산 집합투자기구 117
section 04 혼합자산 집합투자기구 118
section 05 단기금융 집합투자기구(MMF) 118

Chapter 04 특수한 형태의 집합투자기구 122
section 01 환매금지형 집합투자기구 122
section 02 종류형 집합투자기구 123
section 03 전환형 집합투자기구 125
section 04 모자형 집합투자기구 127
section 05 상장지수 집합투자기구(ETF) 128
section 06 사모 집합투자기구 132

Chapter 05 일반적 분류에 의한 집합투자기구 134
section 01 펀드 성격에 따른 분류 134
section 02 투자지역에 따른 분류 143
section 03 투자전략에 따른 분류 146
section 04 대체투자 여부에 따른 분류 152
실전예상문제 153

PART 04 펀드 구성·이해 2
Chapter 01 파생상품펀드 158
section 01 개론 158
section 02 파생상품펀드 162

Chapter 02 부동산 펀드 166
section 01 부동산 펀드의 개요 166
section 02 부동산 펀드의 종류 171

Chapter 03 특별자산 펀드 174
section 01 특별자산 펀드의 개요 174
section 02 특별자산 펀드의 종류 177

Chapter 04 신탁상품 179
section 01 신탁 일반이론 179
section 02 신탁상품의 종류 및 주요 내용 184
section 03 신탁상품의 판매 193
실전예상문제 200

PART 05 펀드 운용
Chapter 01 채권에 대한 이해 204
section 01 채권 개요 204
section 02 채권수익률과 채권 가격 207
section 03 채권수익률 곡선과 듀레이션 210
section 04 채권투자위험 218
section 05 금리예측 222

Chapter 02 주식에 대한 이해 225
section 01 경제분석 225
section 02 산업분석 229
section 03 기업가치분석 230
section 04 기술적 분석 234

Chapter 03 펀드 운용과정 237
section 01 펀드 운용 Flow 237
section 02 펀드 운용의 3단계 238

Chapter 04 펀드 운용전략 241
section 01 적극적(Active) 운용전략 241
section 02 소극적(Passive) 운용전략 244

Chapter 05 리스크 관리 246
section 01 금융기관의 리스크 관리 246
[참고] ESG 투자에 대한 이해 250
실전예상문제 259

PART 06 펀드평가
Chapter 01 펀드 분석 및 평가 266
section 01 펀드 분석 및 평가의 목적 266
section 02 집합투자기구 분석 및 평가 270

Chapter 02 집합투자기구 성과평가 273
section 01 투자 프로세스와 투자성과요인 273
section 02 성과평가의 종류 275
section 03 집합투자기구 유형분류 276
section 04 벤치마크(Benchmark) 설정 277
section 05 수익률 계산 279
section 06 위험의 측정 281
section 07 위험 조정성과의 측정 284
section 08 성과요인 분석 287
section 09 포트폴리오 분석 288
section 10 운용회사？운용자 질적 분석 289

Chapter 03 집합투자기구 평가보고서 291
section 01 집합투자기구 평가보고서 개요 291
section 02 집합투자기구 평가보고서 주요 사항 분석 292
실전예상문제 295